2月19日晚，萬(wàn)通發(fā)展公告，于近日收到中國(guó)結(jié)算上海分公司通知，獲悉公司控股股東嘉華控股及其一致行動(dòng)人萬(wàn)通控股所持公司部分股份被凍結(jié)。本次被凍結(jié)股份合計(jì)1.06億股，占其所持股份的10.66%，占公司總股本的5.17%。
(資料圖片僅供參考)
不過(guò)，上述股份被凍結(jié)早在2月6日就發(fā)生了，但公司遲遲不披露。期間，上交所多次督促，并于2月13日向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，要求核實(shí)相關(guān)情況并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。但市場(chǎng)還是沒(méi)等來(lái)凍結(jié)相關(guān)情況的公告，反而在2月16日晚等來(lái)一份萬(wàn)通發(fā)展“關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人累計(jì)減持股份達(dá)到1%”的公告。
2月17日，上交所向公司下發(fā)問(wèn)詢(xún)函，要求說(shuō)明“在明知股份凍結(jié)且我部已明確督促披露的情況下，至今未能對(duì)外披露的原因”，以及“是否存在故意延遲披露負(fù)面公告以配合相關(guān)股東減持股份的情形”。截至記者發(fā)稿，公司暫未回復(fù)問(wèn)詢(xún)函。
1.06億股約7億市值被凍結(jié)
根據(jù)2月19日晚萬(wàn)通發(fā)展這份姍姍來(lái)遲的公告，公司“于近日收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司《股權(quán)司法凍結(jié)及司法劃轉(zhuǎn)通知(2023司凍0206-1號(hào))》”，獲悉公司控股股東嘉華控股及其一致行動(dòng)人萬(wàn)通控股所持公司部分股份被凍結(jié)。
其中，嘉華控股被凍結(jié)330萬(wàn)股，占其持股總數(shù)的0.51%，占公司總股本的0.16%；萬(wàn)通控股被凍結(jié)1.03億股，占其持股總數(shù)的29.67%，占公司總股本的5.01%，凍結(jié)申請(qǐng)人均為中融信托。這樣，兩者合計(jì)被凍結(jié)1.06億股，占公司總股本的5.17%，按最新價(jià)6.74元/股計(jì)，被凍結(jié)股份市值約7億元。
而截至公告日，加上此前的被凍結(jié)股份，萬(wàn)通發(fā)展控股股東及其一致行動(dòng)人累計(jì)被司法凍結(jié)股份數(shù)量為1.076億股，占其持有股份數(shù)的10.8%，占公司總股本的5.24%。
此次公司控股股東方面出現(xiàn)司法凍結(jié)的原因是，嘉華控股與中融信托2018年5月31日簽署的《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》《股票質(zhì)押合同》產(chǎn)生合同糾紛。中融信托向嘉華控股提供借款14.08億元，為此嘉華控股及一致行動(dòng)人萬(wàn)通控股向中融信托提供了市場(chǎng)評(píng)估值超過(guò)15億元的土地及房屋抵押物。此外，嘉華控股及子公司還提供了持有的萬(wàn)通控股約85%股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保，提供了萬(wàn)通控股持有的萬(wàn)通發(fā)展6400萬(wàn)股質(zhì)押。
目前，嘉華控股合計(jì)歸還中融信托的總金額為8.53億元，分別償還了借款本金約4.26億元，歸還了利息約4.27億元。也就是說(shuō)，嘉華控股還有近10億元的本金沒(méi)有歸還。
監(jiān)管督促后仍不披露還減持
不過(guò)需要注意的是，此次嘉華控股方面1.06億股被凍結(jié)實(shí)際上凍結(jié)開(kāi)始日期為2023年2月6日。根據(jù)信息披露相關(guān)法律法規(guī)的“及時(shí)性”原則，公司早就應(yīng)該做信息披露，甚至上交所還多次督促，并在2月13日發(fā)去監(jiān)管工作函。但目前，實(shí)際的信披時(shí)間距凍結(jié)發(fā)生日已近半個(gè)月。
需要注意的是，上交所大宗平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，萬(wàn)通發(fā)展卻在2月15日發(fā)生了一筆大宗交易，涉及100萬(wàn)股，金額639萬(wàn)元，買(mǎi)入營(yíng)業(yè)部為華泰證券合肥創(chuàng)新大道營(yíng)業(yè)部，賣(mài)出營(yíng)業(yè)部為平安證券河南分公司。
2月16日晚，萬(wàn)通發(fā)展公告，控股股東嘉華控股及其一致行動(dòng)人萬(wàn)通控股累計(jì)減持股份達(dá)到1%，兩者合計(jì)持股比例從49.56%下降到48.53%。從披露的股份變動(dòng)日期來(lái)看，萬(wàn)通控股在2月15日有發(fā)生減持，與上交所的大宗平臺(tái)數(shù)據(jù)吻合。
股份被凍結(jié)遲遲不披露，期間卻發(fā)生減持，監(jiān)管再次出手。2月17日，上交所就控股股東及其一致行動(dòng)人股份凍結(jié)和減持相關(guān)事項(xiàng)向萬(wàn)通發(fā)展發(fā)出問(wèn)詢(xún)函。
上交所要求公司：
一、向相關(guān)股東核實(shí)并說(shuō)明：公司控股股東及其一致行動(dòng)人股份凍結(jié)質(zhì)押或凍結(jié)的具體情況，包括但不限于被司法凍結(jié)所涉糾紛的具體背景、原因及進(jìn)展，相關(guān)債務(wù)本金及利息的償還情況，是否有能力償還相關(guān)債務(wù)，相關(guān)股份是否有被司法強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，以及可能對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響。同時(shí)，在明知股份凍結(jié)且被明確督促披露的情況下，遲遲未能對(duì)外披露的原因。
二、向相關(guān)股東核實(shí)并說(shuō)明：在未履行股份凍結(jié)事項(xiàng)信息披露的情況下，控股股東及其一致行動(dòng)人是否存在利用上述信息未予披露的時(shí)間窗口進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的情況，公司是否存在故意延遲披露負(fù)面公告以配合相關(guān)股東減持股份的情形，并分別說(shuō)明具體原因。
近乎100%質(zhì)押負(fù)債73億
根據(jù)萬(wàn)通發(fā)展此前的披露，目前其控股股東負(fù)債和負(fù)債率高企，持有的公司股份悉數(shù)被質(zhì)押出去融資。
截至2022年12月31日，嘉華控股持有萬(wàn)通發(fā)展6.5億股，持股比例31.64%，其中處于質(zhì)押狀態(tài)的有6.46億股，占到其持股數(shù)的99.49%。其一致行動(dòng)人萬(wàn)通控股持有3.51億股，其中處于質(zhì)押狀態(tài)的有2.5億股，質(zhì)押比例71.15%。
未來(lái)半年內(nèi)，嘉華控股方面共有3筆質(zhì)押股份對(duì)應(yīng)的債務(wù)到期，金額共計(jì)3.16億元。
但嘉華控股的償債能力卻堪憂(yōu)，截至2022年三季度末的未審計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)顯示，嘉華控股負(fù)債金額高達(dá)73.29億元(其中銀行借款20億元)，負(fù)債率達(dá)到83.6%。而賬上現(xiàn)金卻奇缺，“現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債”比率僅有0.05%。
2021年底開(kāi)始，嘉華控股及其一致行動(dòng)人持續(xù)通過(guò)大宗交易方式減持上市公司股份，加上最近的一筆1.03%的減持，累計(jì)減持股份比例達(dá)到5.5%，套現(xiàn)金額保守估算在6億元以上。
萬(wàn)通發(fā)展的主營(yíng)業(yè)務(wù)則是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和房地產(chǎn)租賃，目前也陷入困境。2023年公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)虧公告，預(yù)計(jì)2022年年度實(shí)際歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-2.8億元到-4.16億元，預(yù)計(jì)扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為-2.14億元至-3.5億元。
公司去年12月股價(jià)一度大跌超40%，目前有所反彈，最新股價(jià)6.74元，最新市值138億元。
